因员工违规代销基金中山证券有限责任公司佛山分公司被采取监管谈话措施

热点 2024年08月01日 11:47 85 admin

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　　7月31日，广东证监局对中山证券有限责任公司佛山分公司开具罚单。

　　公告显示，中山证券佛山分公司原负责人周桂崧存在私自销售非中山证券有限责任公司代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益的情形。分公司多名原从业人员参与了上述活动，反映出分公司合规管理不到位的问题。

　　值得注意的是，今年上半年，中山证券公司营收较去年同期翻了一倍，同比扭亏为盈，带动母公司锦龙股份净亏损同比收窄至3790万-7290万元。据中山证券财报数据，2019年~2023年，中山证券净利润分别为2.35亿元、2.60亿元、-0.47亿元、-1.79亿元、-0.94亿元，2021年以来均处于亏损状态。目前，锦龙股份持有的中山证券股权的转让项目，在上海联合产权交易所上仍为预挂牌状态。

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